自己管理の実踐&Nbsp;証券會社の純資本は4年で4倍に増加した。

中國証券業(yè)協(xié)會が2007年1月に第4回會員総會を開催して以來、協(xié)會は中國証券監(jiān)督會の指導(dǎo)のもとで、「自律を先導(dǎo)とし、サービス伝導(dǎo)を絆と革新にする」という自律的な活動理念を?qū)g踐し、証券會社の自律管理とサービス活動の面で新たな階段を上った。四年間、証券會社は中國経済と資本市場成長していく。2010年末までに、106の証券會社の総資産は1.97兆元で、純資本は4320億元で、それぞれ2006年の3.36倍と5.42倍です。

自律管理制度の基礎(chǔ)を固める

協(xié)會は資本市場と証券會社証券會社の自律管理基礎(chǔ)制度の整備を加速し、証券會社の業(yè)務(wù)と総合管理を両立させた証券會社の自律ルール體系を構(gòu)築した。四年間に、協(xié)會は証券會社の自律管理業(yè)務(wù)に対して起草し、発表し、20近くの自律ルールを改正しました。內(nèi)容は証券ブローカー、証券資産管理、証券引受と推薦、融資融券、IB業(yè)務(wù)、リスクコントロール、コンプライアンス管理、投資家教育、アンチマネーなどに関連して、証券會社の法規(guī)制度と監(jiān)督管理政策の徹底実施に効果的に協(xié)力し、証券會社のコンプライアンスを誘導(dǎo)し、業(yè)界の健全な発展を維持することにいい役割を果たしました。

また、協(xié)會は自律ルールの執(zhí)行狀況のフォローが足りない、検査の仕事が弱いなどの問題に対して、証券會社の自律ルールの実行を強化し、新株の引合、証券會社の財務(wù)報告の開示業(yè)務(wù)に対する検査を重點的に展開しました。そのうちの62社に対して目立った問題がある?yún)g位は、「中國証券業(yè)協(xié)會定款」、「中國証券業(yè)協(xié)會會員管理弁法」及び関連自律規(guī)則に基づき、談話注意、書面注意などの自律管理措置または規(guī)律処分を取った。これにより、証券會社の自律ルールの実行に対する主動性と積極性が向上し、協(xié)會の自律管理の権威と有効性が強化されました。

二つの種類の會社の審査と専門的な評価

証券會社の総合管理期間中に、一定の資本規(guī)模があり、経営管理がよく、革新能力を備えている証券會社を勵ますために、リスク測定、制御可能、耐えることができる前提で業(yè)務(wù)革新と組織革新を行い、協(xié)會は証券會社の革新類と規(guī)範(fàn)類の二つの審査を展開しました。2007年8月末までに、両種類の審査が終了した時、協(xié)會は38社の革新的なパイロット類申請と51社の規(guī)範(fàn)類申請を受理し、審査によって29社の革新的なパイロット類の証券會社と31社の規(guī)範(fàn)類の証券會社を生み出した。証券會社の二種類の審査業(yè)務(wù)は証券會社の規(guī)範(fàn)的な発展を促進(jìn)するために、証券會社の革新を推進(jìn)し、証券業(yè)界の信用を確立し、積極的な役割を果たしました。

証券會社の総合管理業(yè)務(wù)が終了した後、証券會社の革新的な発展を推進(jìn)するため、協(xié)會は関連部門と共同で研究し、証券會社の専門評価メカニズムを確立しました。2008年以來、協(xié)會は中國証券監(jiān)督會の委託を受けて、業(yè)界の専門家を組織して、取引保証金の第三者預(yù)払単顧客多銀行サービスモード、証券會社のオンライン取引雙要素身分認(rèn)証システム、証券會社取引システムの中斷事故及び26の証券會社の融券業(yè)務(wù)実施方案などの事項を?qū)熼T的に評価し、証券會社が自主的に報告した72の事項を評価し、投資家教育、口座管理の電子化モードなどの事項を試験しました。これらのいくつかの革新的かつ業(yè)界全體の普及価値のあるリスクと運営管理システムまたは業(yè)務(wù)パターンに対して、監(jiān)督管理部門に分類監(jiān)督管理を提案するとともに、「投資家教育」、「情報隔壁」、「圧力テスト」などのモードが総括的に上昇して全業(yè)界の自律ルールになっています。専門的な評価は業(yè)界の共通性問題解決案に対する検討と交流を強め、新しい理念、新しい方法、新しい技術(shù)の証券會社の業(yè)務(wù)と管理における導(dǎo)入と運用を推進(jìn)し、証券會社の経営と管理水準(zhǔn)の向上を促しました。

引合い自律管理の強化

中國証券監(jiān)督會の新株発行體制改革に関する重大な取り組みに協(xié)力するため、協(xié)會は新株の引合対象とその管理する株式の売卻対象に対する自律的管理を強化した。一つは関連する付帯文書を起草して、引合対象に対して新株の引合、申し込みの仕事に參與して、推薦機構(gòu)に対して引合相手の推薦の仕事をしっかりと行いました。具體的な要求を提出して、引合対象の談話制度を創(chuàng)立しました。引合対象と推薦機構(gòu)の責(zé)任を明確にしました。また、新株発行體制改革業(yè)務(wù)訓(xùn)練班を開催し、関連規(guī)定について紹介機関に説明しました。第二に、引合先情報管理システムをアップグレードし、引合先関連情報と取引所システムとのドッキングを?qū)g現(xiàn)し、新株発行の仕事に技術(shù)システムの保障を提供する。2011年3月現(xiàn)在、協(xié)會に登録されている一般的な引き合いの対象は275件で、在來種の株式の販売対象は合計1453件で、15社の推薦機構(gòu)が初めて推薦した137件の引き合い対象を受理しました。

証券會社の情報開示メカニズムを完備させる。

四年來、証券會社の透明性と公信力を高めるために、協(xié)會は多次元証券會社の情報管理と開示プラットフォームを設(shè)立しました。第一に、年初と年內(nèi)に証券會社全體の経営狀況データを発表すること、第二に2006年から協(xié)會のウェブサイトで証券會社情報公示コラムを設(shè)立し、証券會社の基本情報を公示し、証券會社の資質(zhì)を公衆(zhòng)に問い合わせることができる。數(shù)年の努力を経て、協(xié)會証券會社の情報開示業(yè)務(wù)の社會的関心が著しく高まり、メディア、投資家、証券會社など各界が証券會社の経営情報を取得するための安定したルートとなった。

業(yè)界情報システムの促進(jìn)

安全で効率的な運転

証券會社の情報システムの安全を保障するため、第四回協(xié)會は情報技術(shù)部を設(shè)立し、情報技術(shù)の自律管理とサービスを展開しています。第一に、証券會社のネットワークと情報セキュリティ突発事件の通報と処理メカニズムを確立し、オリンピック、60年の大慶、「十七大」、毎年「両會」などの重要な敏感時期と南方の氷雪災(zāi)害、汶川地震などの重大災(zāi)害時期の情報システムの安全狀況報告ルートの開通を保障しました。第二に、「中國証券業(yè)協(xié)會証券先物業(yè)科學(xué)技術(shù)賞」を創(chuàng)設(shè)し、2007年、2009年に相次いで業(yè)界科學(xué)技術(shù)奨勵活動を行い、業(yè)界情報技術(shù)革新を効果的に推進(jìn)しました。第三に、業(yè)界技術(shù)サービスと技術(shù)交流のサービスモデルを継続的に改善し、モバイルインターネットなどの新技術(shù)検討を組織し、証券會社の核心情報システム構(gòu)築の再構(gòu)築、集中取引システムの苦境の解決、IT投入統(tǒng)計範(fàn)疇などの業(yè)界技術(shù)の難點、ホットスポット問題の特定研究を展開し、開発者にソフトウェア製品の品質(zhì)向上、基礎(chǔ)ソフトウェアの正規(guī)化などの方面の対策と解決方法を探求する。

積極的に監(jiān)督管理機構(gòu)を発揮します。

意思疎通作用

証券會社が総合的に管理した後、業(yè)界の発展の中で直面する経営パターンの転換、業(yè)務(wù)革新、リスクコントロール、コンプライアンス管理などの試練に対して、協(xié)會は業(yè)界の利益を維持し、業(yè)界の持続可能な発展環(huán)境を創(chuàng)造することから、一連の研究活動を展開し、業(yè)界の研究を組織し、業(yè)界の発展に影響する主要問題と解決案を論証し、積極的に監(jiān)督管理部門に業(yè)界の聲を反映した。第一に、証券仲買業(yè)、投資銀行業(yè)、財務(wù)會計、証券會社コンプライアンスなどの専門委員會に頼って、その業(yè)界に近い優(yōu)位性を発揮し、重要な問題に関する特定のテーマの研究を展開します。四年間、専門委員會が特定のテーマで研究した內(nèi)容は、ブローカー業(yè)務(wù)の転換、取引手?jǐn)?shù)料戦、顧客の適切性管理、新株の定価、発行品質(zhì)管理、ブローカーの稅金、情報隔離壁などの方面をカバーしています。第二に、協(xié)會のリーダーは、訪問、座談などの形式を通じて証券會社の會員の経営狀況と直面する問題を理解し、問題に応じて特定のテーマについての調(diào)査報告書を作成します。第三に、特別アンケート調(diào)査を?qū)g施し、近年は主にブローカー業(yè)務(wù)、コンプライアンス管理、資産管理業(yè)務(wù)、証券會社の有料化などの問題についてアンケート調(diào)査を行った。四年間にわたり、証券會社の経営発展に関する「狀況反映」を監(jiān)督部門に報告する。

業(yè)界の秩序ある競爭を推進(jìn)する

地方証券業(yè)協(xié)會との連絡(luò)と地方証券業(yè)協(xié)會への業(yè)務(wù)指導(dǎo)を強化するため、協(xié)會は地方証券業(yè)協(xié)會の業(yè)務(wù)チームを設(shè)立し、地方証券業(yè)協(xié)會との自律管理連動メカニズムを完備しています。第一に、中國証券業(yè)協(xié)會がリードし、各地の証券業(yè)協(xié)會の管轄區(qū)が擔(dān)當(dāng)する口銭自律管理制度を確立しました。証券會社を全面的に顧客サービスを向上させ、悪質(zhì)な口銭合戦の勢いをある程度抑え、証券仲買業(yè)務(wù)の良性競爭を促した。第二に、証券會社が欠員や不足している地域に営業(yè)部を新設(shè)し、投資家にサービスを提供することを奨勵するため、協(xié)會と地方協(xié)會は2009年から提攜して協(xié)會ウェブサイトで証券営業(yè)部の相対飽和地域リストを発表する。

四年間、証券會社は中國の経済と資本市場の発展に従って成長してきました。2010年末までに、106の証券會社の総資産は1.97兆元で、純資本は4320億元で、それぞれ2006年の3.36倍と5.42倍です。中國証券業(yè)協(xié)會は中國証券監(jiān)會の監(jiān)督管理と指導(dǎo)のもと、広範(fàn)な會員の積極的な支持と參加のもと、自己管理をさらに実踐し、証券業(yè)界の規(guī)範(fàn)経営と革新発展を促進(jìn)する。