*ST凱瑞(002072)：重整及執(zhí)行進(jìn)展

　　凱瑞德控股股份有限公司關(guān)于重整及執(zhí)行進(jìn)展的公告

　　本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和完整，公告不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。2020年12月8日，湖北省荊門市中級人民法院(以下簡稱“荊門中院”或“法院”)裁定批準(zhǔn)《凱瑞德控股股份有限公司重整計劃》(以下簡稱“《重整計劃》”)，終止凱瑞德控股股份有限公司(以下簡稱“凱瑞德”或“公司”)的重整程序。目前公司已進(jìn)入《重整計劃》執(zhí)行階段，各項執(zhí)行工作正有序推進(jìn)。現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

　　一、重整進(jìn)展情況

　　凱瑞德于2021年11月5日收到荊門中院下發(fā)的(2021)鄂08破申1號《民事裁定書》、(2021)鄂08法委鑒字第34號《決定書》及(2021)鄂08破1號《公告》，荊門中院裁定受理公司重整申請，并指定凱瑞德控股股份有限公司清算組擔(dān)任公司管理人；同時，債權(quán)人應(yīng)于2021年12月5日前向公司管理人申報債權(quán)，第一次債權(quán)人會議定于2021年12月6日下午兩點在湖北省荊門市高新區(qū)高新區(qū)·掇刀區(qū)培公大道201號(鑫港國際商貿(mào)城)C4-1幢凱瑞德公司三樓會議室現(xiàn)場召開。

　　2021年11月12日，公司收到荊門中院送達(dá)的(2021)鄂08民破1號《決定書》，準(zhǔn)許公司在管理人的監(jiān)督下自行管理財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)。

　　2021年12月6日，公司召開第一次債權(quán)人會議及出資人組會議，表決通過了《凱瑞德控股股份有限公司財產(chǎn)管理與變價方案》、《凱瑞德控股股份有限公司重整計劃(草案)》；同日，公司向荊門中院提交了裁定批準(zhǔn)重整計劃的申請書。

　　2021年12月8日，荊門中院作出(2021)鄂08民破1號《民事裁定書》，裁定：批準(zhǔn)凱瑞德控股股份有限公司重整計劃，終止凱瑞德控股股份有限公司重整程序，本裁定為終審裁定。

　　二、《重整計劃》執(zhí)行進(jìn)展

　　1.根據(jù)《重整計劃》的規(guī)定，目前公司已啟動資本公積金轉(zhuǎn)增股票相關(guān)工作，

　　管理人已向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理股票轉(zhuǎn)增登記手續(xù)，公司股票價格不實施除權(quán)。具體內(nèi)容詳見公司于2021年12月18日披露的《關(guān)于重整計劃中資本公積轉(zhuǎn)增股本事項實施的公告》(公告編號：2021-L103)。

　　2.根據(jù)公司第一次債權(quán)人會議審議通過的《財產(chǎn)管理與變價方案》，管理人于2021年12月16日通過京東拍賣破產(chǎn)強清平臺(網(wǎng)址：

　　https://auction.jd.com/bankrupt.html)發(fā)布了公司相關(guān)資產(chǎn)的拍賣公告等信息，后續(xù)公司將根據(jù)進(jìn)展情況及時進(jìn)行信息披露。

　　3.截止本公告日，公司已經(jīng)收到重整投資人王健先生提供的無償流動性支持款項6000萬元，該6000萬元資金均用于公司日常經(jīng)營。

　　三、風(fēng)險提示

　　1.公司存在因重整失敗被終止上市的重大風(fēng)險。荊門中院已裁定批準(zhǔn)《重整計劃》，并裁定終止重整程序，公司已進(jìn)入《重整計劃》執(zhí)行階段。如果公司不能順利執(zhí)行《重整計劃》，公司將存在被宣告破產(chǎn)的風(fēng)險。如果公司被宣告破產(chǎn)，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第14.4.17條第(六)項的規(guī)定，公司股票將面臨被終止上市的風(fēng)險。

　　2.公司存在被終止上市的重大風(fēng)險。因公司2020年末凈資產(chǎn)為負(fù)、凈利潤為負(fù)、營業(yè)收入低于1億元且法院已依法受理公司重整，公司股票交易被實施了退市風(fēng)險警示。同時，因公司最近三個會計年度(2018、2019、2020)經(jīng)審計歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤均為負(fù)且2020年年度審計報告顯示公司持續(xù)經(jīng)營能力存在不確定性，公司股票交易被實施了其他風(fēng)險警示。根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第14.3.11規(guī)定：“上市公司因本規(guī)則觸及

　　14.3.1條第一款第(一)項至第(三)項情形其股票交易被實施退市風(fēng)險警示后，首個會計年度出現(xiàn)以下情形之一的，本所決定終止其股票上市交易：(一)經(jīng)審計的凈利潤為負(fù)值且營業(yè)收入低于1億元，或追溯重述后最近一個會計年度凈利潤為負(fù)值且營業(yè)收入低于1億元；(二)經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)為負(fù)值，或追溯重述后最近一個會計年度期末凈資產(chǎn)為負(fù)值；(三)財務(wù)會計報告被出具保留意見、無法表示意見或者否定意見的審計報告；(四)未在法定期限內(nèi)披露過半數(shù)董事保證真實、準(zhǔn)確、完整的年度報告；(五)雖符合第14.3.7條規(guī)定的條件，但未在規(guī)定期限內(nèi)向本所申請撤銷退市風(fēng)險警示；(六)因不符合第14.3.7

　　條規(guī)定的條件，其撤銷退市風(fēng)險警示申請未被本所審核同意。”。若公司2021年度出現(xiàn)前述情形之一的，深圳證券交易所將決定公司股票終止上市。

　　3.公司將在法院和管理人的監(jiān)督、指導(dǎo)下依法開展《重整計劃》執(zhí)行工作，積極做好日常運營管理工作，并將嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)信息披露義務(wù)。公司鄭重提醒廣大投資者：《中國證券報》、《證券時報》及巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)是公司信息披露媒體，公司所有信息均以公司在上述指定媒體刊登的正式公告為準(zhǔn)，敬請廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險。特此公告。

　　凱瑞德控股股份有限公司董事會2021年12月21日